Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) złożyła skargę, oskarżając Krakena o funkcjonowanie jako niezarejestrowana giełda papierów wartościowych, broker oraz izba rozliczeniowa.
„Oświadczamy jednoznacznie, że nie zgadzamy się z tymi zarzutami i zamierzamy stanowczo bronić naszej pozycji przed sądem. Chcielibyśmy podkreślić, że dzisiejsze wydarzenie nie wpływa na naszą ofertę produktową, a my będziemy kontynuować nieprzerwane świadczenie usług naszym klientom. Jesteśmy w pełni oddani naszym klientom i partnerom zarówno w Stanach Zjednoczonych, jak i na całym świecie” – napisał Kraken w oświadczeniu.
W skardze SEC wobec Krakena podnosi się kwestię braku oszustw, manipulacji na rynku, czy utraty środków klientów z powodu włamań lub naruszeń bezpieczeństwa. Zawiera duże kwoty w dolarach, ale nie stwierdza, że ani jeden z tych dolarów zaginął lub został niewłaściwie wykorzystany – nie ma żadnego programu ponzi, braku utrzymywania odpowiednich rezerw ani braku zachowania tożsamości środków klientów w stosunku 1:1. Rzeczywiście, żadna z tych rzeczy nie byłaby prawdą.
Warto zwrócić uwagę, że skarga opiera się głównie na argumentach technicznych, twierdząc, że działalność Krakena wymaga specjalnych licencji związanych z obrotem papierami wartościowymi, ponieważ obsługiwane przez nas aktywa cyfrowe są traktowane jako „umowy inwestycyjne”. Kraken odrzuca tę interpretację prawa jako nieprawdziwą, fałszywą i niebezpieczną z perspektywy polityki.
Warto również podkreślić, że już wcześniej SEC próbowała podobnej teorii, lecz została ona całkowicie odrzucona przez sąd. Sąd Federalny dla Południowego Okręgu Nowego Jorku uznał, że teza SEC nie spełniła odpowiedniego testu prawnego i jest sprzeczna z rzeczywistością gospodarczą transakcji na aktywach cyfrowych.
SEC utrzymuje, że Kraken „mieszał” swoje fundusze z funduszami klientów, jednakże nie przedstawia dowodów na brak dostępności środków klientów ani na wystąpienie strat. Oskarżenie o „mieszanie” zostało przez nas zinterpretowane jako opłaty za już zarobione wydatki Krakena, co potwierdza sama skarga.
SEC słynie z twierdzenia, że platformy handlu aktywami cyfrowymi, w tym Kraken, powinny się zarejestrować w agencji. Jednakże, brak konkretnych przepisów czy zasad potwierdzających to stanowisko stanowi podstawę stanowiska giełdy. Zarzut SEC dotyczący braku zarejestrowania się w nieistniejącym reżimie jest bezpodstawny, a żądanie przestrzegania standardów, które nie istnieją, jest nieuzasadnione.
